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中标建筑工程中转包和违法分包现象和对策
近年来，随着《招标投标法》的深入贯彻落实，招标人和中标人的行为得到了很大的规范，从源头上预防腐败、保证工程质量起到了很好的作用，取得了明显的效果。但有些地方中标工程的转包和违法分包行为固疾难医，屡禁不止，还呈现出新的趋势、新的特点，严重干扰着建筑市场秩序，危害着工程质量，在社会上产生了极坏的影响。笔者就建筑领域的工程转包和违法分包现象做些探讨。
一、转包和违法分包的涵义
招标人通过招标投标活动选择了适合自己需要的中标人并与之订立合同。中标人应当全面履行合同约定的义务，完成中标项目。中标人不应将工程转包给他人。
所谓转包是指中标人将其承包的中标项目转手让给他人，使他人实际上成为该中标项目的新的承包人的行为。从实践上看，转包行为有很大的危害性。中标人擅自将其承包的中标项目转包，也违反了合同法律的规定。中标人将中标项目转让给他人，是擅自变更合同主体的行为，违背了招标人的利益，是法律所禁止的行为。
所谓中标项目的分包是指一中标项目实行总承包的单位，将其总承包的中标项目的某一 分或几部分，再发包给其他的承包单位，与其签订总承包合同项目的分包合同，此时中标人就成为分包合同的发包人。对一些招标项目如大中型建设工程或结构复杂下，将自己总承包工程项目中的部分非主体、非关键性工作项目分包给其他承包人，以发挥各自的优势，这对提高工作效率，降低工程造价，保证工程质量都有好处。但分包必须遵守法律规定的限制条件：
（1）中标人只能将中标项目的非主体、非关键性工作分包给具有相应资质条件的单位；
（2）分包的工程必须是招标采购合同约定的可以分包的工程，合同中没有约定的，必须经招标人认可；
（3）中标项目的主体性、关键性工作必须由中标人自行完成，不得分包；
（4）分包只能进行一次。
一般来说，总承包企业和分包企业必须具有独立法人资格和履行合同、承担民事责任的能力，必须遵守有关法律、法规和规章的规定，不扰乱建筑市场秩序，不得损害他人利益和社会公共利益。但为了维护招标人的权益，适当加重分包人的责任，《招标投标法》规定了中标人与分包人应当就分包工程对招标人承担连带责任，也就是说因分包工程出现的问题，招标人既可以要求中标人承担责任，也可以直接要求分包人承担责任。
二、现象
1、有些中标企业擅自转包。有的中小型企业为了谋取利润，在没有征得招标人同意的 前提下或者是通过关系，将经评审的合理低价中标的、本身就没有多大利润的项目，转包给他人，自己按一定的比例提成，净得一些利润；至于施工成本、工程质量、竣工验收等一些问题，原中标人一概不理。这种行为势必使二手承包商在工程成本中获取利润，导致工程偷 工减料、粗糙劣质。
2、中标的项目经理私下转包或转包后再次转包。这些项目经理大都是乱企业的。他们在时办理投标报名手续期间，就已经交了部分费用，若中标后，还将按中标价4-8%比例提成；而中标的项目经理自己想得些纯利润就转手给他人承建。这种转包行为 比企业转包更具有隐藏性，人们往往注意建筑企业是否变化而不注意项目经理的更换，所以 有的工程能被项目经理转包二三个人，而招标人却全然不知详情。
3、不按规定履行转包、分包手续。有的中标企业和项目经理因与地方群众有着十分尖锐的矛盾，短时间内实在无法协调解决好，或者施工条件突然发生变化等不可抗力原因必须要转包的工程以及招标时充许分包的工程，私自决定给他人施工；不让原招标人审查承接企业和项目经理的资质，不到招投标管理部门办理有关转包或分包手续，更谈不上报建管部门 备案了。
4、有些施工企业将中标工程视为直接分包的自留地。有的中标企业与招标人合同签订后，私自将主体和关键性工作转包于他人施工，从中牟取利润。在工程招标时，中标企业的 投标文件中就已经载明响应招标文件的要求，工程的主体与关键性工作不转包和非法分包，而中标企业私自转包于他人，不论其转包于谁，其资质如何，都是错误的。某二级建筑公司在一教工宿舍楼工程施工招标中中标，与招标人签订合同后，私下立即与三个公司分别签订了施工合同：与一个三级建筑公司签订了土建工程施工合同、与一个水电公司签订了水电工程施工合同、还与一个装璜公司签订了装璜施工合同。而自己没有一个项目经理参与施工，充当了皮包公司的角色。在施工过程中，双方配合不好相互攻击揭短，施工进程不一，延误了工期，暴露了很多问题。
三、原因
1、招标人对自身应有的权力认知较少。有些招标人严重缺乏对承包商的监督管理知识，特别是如何考核监理公司派驻监理员的工作情况；如何考核项目经理在位情况以及项目经理更换必须具有相应的资质等，他们不知道中标的项目经理原则上不允许更换，特殊情况下更换项目经理须严格把关，并履行法定的程序。
2、有些招标人意志不坚定。有的施工企业本身就不准备组织人员施工中标工程，因此千方百计施展技俩引诱招标人，惊受不了施工企业或项目经理言行套骗的招标人就放弃原则。
3、项目经理乱是工程转包和违法分包这一固疾难医的结症。有些地方对项目经理管理十分混乱，无序流动现象非常严重，极不严肃，主管部门出具的证明随意性太大，有的项目经理一个月不到更换4个公司投标；没有按照三年变动一次项目经理的要求进行常规管理，没有按规定即时更换项目经理证，或在原项目经理证上加盖有权部门的印鉴，以示合法流动。
4、相关监督管理部门配合不到位。招投标管理部门对招标后的项目管理不到位，没有检查中标单位的项目经理是否变更，工程有无转包和违法分包现象；发现问题即时与建筑管理部门沟通，共同尽早解决。负有直接管理责任的建筑管理部门在办理施工许可证时，没有认真审查中标企业的资质等级、中标
标项目经理情况；施工期间的日常检查中，没有核查中标项目经理的在位情况；发现变更者没有得到建设单位同意并到建管部门履行相关手续时，没有认真的正确对待，而是任行其事。其他相关部门更是敷衍了事。
四、对策
1、加大宣传力度，为招标人充分履行自身权力提供法律依据。
一是利用广播、电视、报刊、网络等媒介宣传招标人的权利和义务，使招标人提高对施工企业行使检查、管理和监督权利的认识；二是印发应知材料。招投标管理部门和建筑管理部门应编印《招标人行为指南》、《投标人行为指南》、《中标人须知》、《工程守法分包指南》和《承建企业须知》发送给招标人、投标人和中标人，让他们知道自己应该干什么、怎么干，了解 违法应负的责任，何处评判，提高他们认真履行职责，依法办事的自觉性。
2、建筑企业应注重自身建设，以适应市场竞争的需要。
在激烈的市场竞争中，只有加强 内部理，采用新技术、新工艺降低企业成本，优化资源配置，提高劳动生产率，才能增强企业的竞争力，不断发展壮大，在竞争中才能立于不败之地。
3、简化程序，规范行为，提高办事效率。
招标投标管理部门要在不违反有关法律法规的前提下，对分包工程只要总承包企业和分包企业具有独立法人资格和履行合同、承担民事责任 能力、资质符合能力具备，应郑重招标人意见，符合直接发包条件的就办理直接发包手续；符 合采用招标方式确定分包企业的，必须按照《招标投标法》等法律法规的规定：发布招标公告、制定招标文件、组织评标、定标，择优选择分包企业；但不论哪种方式确定的工程造价不得低 于分包企业的成本价；在当地政府指定的工程交易中心规范操作，分包合同必须报当地建筑工程管理部门备案，以便管理。总之，在程序环节上，既坚持规范运作，维护公平竞争，又要尽可能的简化程序，缩短 时间。
4、政府重视，相关职能部门密切配合，共同整治转包和违法分包行为。
建筑工程领域的 转包和违法分包是导致劣质工程的主要原因之一，它拌随着腐败，并产生着比腐败更严重的后果即危害他人的生命财产，因此，各级政府必须高度重视，加大力度，重拳出击。
第一、成立 工程专项治理整顿领导小组，负责研究组织协调工作；下设办公室，抽调相关部门业务人员合暑办公，制定整治方案，分步实施。
第二、加大宣传力度。要在工程相对集中的各类园、区设立咨询台，面对面解答各界群众提出的问题；剪集图画展；请媒体介入，当曝光的曝光，有针对性的讲清危害，以充分的事实说明整治转包和违法分包行为的重要性和紧迫性，并将宣传贯穿始终。
第三、调查摸底，造册登记。对辖区内在建工程的基本概况、中标情况、在建企业情况、违法违规事实等一个不漏登记在册。特别是弄虚作假，骗取工程的；不具备与工程建设相符的施工能力，经多次督促整改仍无改观的；在工程建设中发生重大质量事故或安全事故的；有严重违法、违纪行为的等要详细登记，表述清楚。
第四、明确职责，查处到位。
一是招投标管理部门和工商行政管理部门除做好宣传工作之外，还应做好查处工作。
（1）只要认定为转包和违法分包的，一律视为无效。因为关于禁止中标人转让中标项 目，禁止中标人违法分包以及禁止分包人再次分包的规定属于法律的强制规定。中标人或分包人违反这些规定所签订的转让、分包合同属于《合同法》规定的无效合同，转让、分包不具有法律效力。
（2）罚款。视其情节可以处转让、分包项目金额5%-10%。
（3）有违法所得的，没收违法所得。只要中标人转包或违法分包以及分包人再次分包所获得的金钱收入，都应当没收。
（4）可以责令停业整顿。对违反行政管理秩序的建筑企业，应根据中标人和分包人违法行为的具体情节决定是否采用；
（5）情节严重的，应采取严厉的措施，吊销其营业执照。
二是建筑管理部门要充分发挥部门的职能作用。应依照国家和省建筑管理条例等有关法律法规管理到位，特别是对项目经理的管理应明确专人负责，争取用半年到一年的时间抓出成效。项目经理三年内不得流动，流动必须办理有关手续；没有办理合法手续的，招投标管理部门不允许参加任何工程的投标。在适当时候，应举办建设单位工程负责人培训班，对项目经理在施工期间的责任、监理人员的职责以及配合建 管部门管理的内容进行辅导，努力提高综合监督管理水平。
三是质量监督管理部门对辖区内的 每一个工程都有要定到人，明确终身负责制，强化责任意识，不放过施工的每一环节，确保工程质量。四、安全监督管理部门要积极响应中央号召，把工程建筑领域纳入安监范围，发现问题即时解决，并做到常抓不懈。第五、分类指导，巩固成果。依法查纠后，要做好跟踪检查工作，防止反弹。这样，下大力气，综合整治，一定会有效遏制转包和违法分包的势头。
什么是违法分包和转包？
违法分包和转包是指承包商将原本应当由自身完成的工程或服务，以低价转包给其他单位或个人，或者让其他单位或个人代为完成，从而获得非正当利益的行为，属于违法行为。
违法分包和转包的主要问题在于：1. 违反合同规定：承包商在与业主签订合同时，应当明确承担的责任和提供的服务，若将工程或服务分包或转包给他人，则违反了合同规定。2. 损害业主利益：违法分包和转包可能导致工程质量下降、工期延误等问题，从而损害业主利益，同时也可能带来安全隐患。3. 违反相关法律法规：《建设工程质量管理条例》等法律法规明确规定，承包商不得将承包工程分包或转包给无相应资质的其他单位或个人。
如何防范违法分包和转包行为？防范违法分包和转包可以从以下几个方面入手：一是加强对承包商的资质审查，确保其具备完整的工程能力和信誉度；二是加强对承包商的监管和管理，及时发现违法行为并进行处罚；三是完善行业标准和规范，明确分包和转包的要求和限制，规范市场秩序。
违法分包和转包是一种违反合同规定，损害业主利益，同时违反相关法律法规的行为。防范违法分包和转包需要加强对承包商的资质审查、监管和管理，并完善行业标准和规范，以规范市场秩序。
【法律依据】：
《中华人民共和国建设工程质量管理条例》 第七十八条 违法分包，是指下列行为：（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；（2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；（3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；（4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。非法转包，是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。
要避免工程被转包要怎么做
法律主观：
其实查一下现场管理人员就知道了。比如工程转出去了，原来的承包商最多派几个人看着，你不事先通知承包商，直接去检查那些施工员、预算员、仓库等等的人的身份信息。总结就是: 1、查资质; 2、查总分包合同; 3、查人员; 4、差材料供应; 5、查设备; 6、查工程现场管理资料。所谓转包是指承包单位承包建设工程后， 不履行合同 约定的 责任和义务 ，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。转包的最主要特点是转包人为经济利益驱动通过转包赚取一定的管理费，不对工程时行施工生产和管理。而受转包人行为则不受承包合同的约束，为了非法赢利，不择手段。甚至有的项目不仅仅转包一次，而是层层转包、层层扒皮，试想这样的项目工程质量如何保证，工程款在转包一次，扒一层皮的情况下，到最后实施建设的施工企业手里所剩无几。施工企业在为完成施工任务，并且还要有一定的利润的情况下，得在材料上以次充好，在施工人员上选择工资低，相应也低，且无经验的人员上岗。这些都造成了工程质量低劣的隐患，也扰乱了建设市场正常的竞争秩序《中华人民共和国建筑法》，《中华人民共和国合同法》和《 建设工程质量 管理条例》都明令禁止转包行为。
法律客观：
《建筑法》
第二十八条
禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。
《建筑法》
第六十七条
承包单位将承包的工程转包的，或者违反本法规定进行分包的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；
情节严重的，吊销资质证书。承包单位有前款规定的违法行为的，对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。
如何分包和非法转包的注意事项
避免违法分包和非法转包应当注意不得分包给不具备相应资质条件单位；注意分包应经建设单位认可；注意不得分包建设工程主体结构；注意分包单位不得将其承包的建设工程再次分包；注意任何情形均不得转包。
【法律依据】
《民法典》第七百九十一条发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程支解成若干部分发包给数个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程支解以后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。
施工工程中，关于违法转包与分包的总结.
对于这个问题，首先你要搞清楚，转包是违法的，但分包是合法的，先说分包：总承包企业可以将下面的专业项目分包给有资质的专业承包单位，专业承包企业可以将劳务分包，这是正规的操作方法，实际上我们一般都将工程分包给个人，这就需要他们去挂靠一家有资质的专业施工单位了。
再来说转包：目前国家是不允许转包的，但在中国大多数的建筑企业都把工程转包或者给别人挂靠，自己做工程的反而不多，我们对于规避这种转包和挂靠的风险的办法，目前采用较多的是用企业内部承包的方式，比如说你公司承包了一个工程，准备转包给某个人施工，这时就要跟他签订内部劳动合同，交社保，聘任为公司的项目经理，通过这种方式把他变成公司员工，当然是不发工资的那种，只是为了证明他是公司员工而做的，因为目前在我国，建设施工内部承包是不违法的。
这是将违法通过法律漏洞变成合法的办法，不知道对你是否有用，如果你是想规避转包和分包带来的经济上风险，那你再追问吧。
如何应对建筑施工转包违法分包的检查
对于承包商来说，农民工工资支付问题不仅仅是一个企业管理水平的体现，有时也会因农民工工资支付问题导致企业运行出现问题。那么，哪些情形下容易导致农民工工资支付出现问题，农民工工资支付出现问题会给承包商带来哪些风险，承包商应该如何做好农民工工资支付？
一、关于农民工工资支付的相关规定
对于农民工工资支付的规定有很多，如《保障农民工工资支付条例》（《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》、《建设领域农民工工资支付管理暂行办法》、《工资支付暂行规定》、《最低工资规定》等等，但内容大同小异，笔者在论述时仅截取部分规定，不对所有规定一一罗列。
1、转包、违法分包和挂靠，承包商负总责
《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》（国办发〔2016〕1号）中指出：“建设单位或施工总承包企业将工程违法发包、转包或违法分包单位致使拖欠农民工工资的，由建设单位或施工总承包企业依法承担清偿责任”。《建设领域农民工工资支付管理暂行办法》（劳社部发[2004]22号）第十二条明确指出：“工程总承包企业不得将工程违反规定发包、分包给不具备用工主体资格的组织或个人，否则应承担清偿拖欠工资连带责任”。
根据上述规定，在转包、违法分包和挂靠情况下，无论承包商是否已经足额向分包支付工程款，只要出现拖欠农民工工资的情形，承包商都需要向农民工支付工资。
2、结算争议，承包商在欠付款范围内垫付
《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》（国办发〔2016〕1号）中指出：“在工程建设领域，建设单位或施工总承包企业未按合同约定及时划拨工程款，致使分包企业拖欠农民工工资的，由建设单位或施工总承包企业以未结清的工程款为限先行垫付农民工工资”，《建设领域农民工工资支付管理暂行办法》（劳社部发[2004]22号）第十条规定:“业主或工程总承包企业未按合同约定与建设工程承包企业结清工程款，致使建设工程承包企业拖欠农民工工资的，由业主或工程总承包企业先行垫付农民工被拖欠的工资，先行垫付的工资数额以未结清的工程款为限”。
根据上述规定，因分包和承包商之间的结算争议或者其他原因未按照合同约定向分包支付工程款，从而出现拖欠农民工工资的情形时，承包商需在欠付分包工程款的范围内垫付农民工工资，这一规定看似合情合理，但在实践中容易导致以下问题出现：
一是在分包未完成结算的情形下，欠付工程款数额难以确定，此时政府相关部门往往要求承包商先行垫付，若承包商垫付工资超过应付分包工程款，承包商再向分包单位追偿难度较大。
二是由于承包商需要在欠付分包工程款的范围内垫付，因此往往很多分包单位为提前回收工程款（如质保金等），就会以拖欠农民工工资为由，组织农民工讨薪，此时政府相关部门往往要求承包商支付未到期的工程款。
3、拖欠农民工工资后果严重
《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》（国办发〔2016〕1号）中指出：“加强对企业失信行为的部门协同监管和联合惩戒，对拖欠工资的失信企业，由有关部门在政府资金支持、政府采购、招投标、生产许可、履约担保、资质审核、融资贷款、市场准入、评优评先等方面依法依规予以限制，使失信企业在全国范围内“一处违法、处处受限”，提高企业失信违法成本。”
《上海市人民政府办公厅印发关于本市全面治理拖欠农民工工资问题实施意见的通知》（沪府办发〔2016〕35号）指出：“严惩建设领域欠薪行为，对未按要求实行农民工实名制、工资支付台帐、工资专户、人工费支付台帐等制度，或因各类纠纷导致发生欠薪，或以欠薪为名讨要工程款的，行业监管部门应根据情节对相关企业和个人进行处理处罚，直至责令停工整改”。
根据上述规定可以看出，若承包商未处理好农民工工资支付问题，小则导致企业被处以罚款，大则导致工程停工，还可能导致在政府资金支持、政府采购、招投标、生产许可、履约担保、资质审核、融资贷款、市场准入、评优评先等方面被依法予以限制，后果极其严重。
二、容易出现拖欠农民工工资的情形
根据《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》的规定，承包商对农民工工资负总则，因此，无论在农民工工资支付的哪个环节出现问题，承包商都需要承担责任，笔者结合自身工作经验，总结出在以下情形下容易出现拖欠农民工工资情形。
1、业主资信不良/破产
业主资信不良或者业主破产，会导致业主无法及时支付工程款或者无法支付工程款，根据《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》的相关规定，业主不能及时支付工程款时，需由承包商垫付农民工工资，若承包商垫付则会增加垫资金额，且由于业主资信不良或者破产，垫付工程款很难追回，由此变向导致承包商自身损失；若承包商不垫付农民工工资，一则容易引发农民工集体讨薪，二则相关政府部门会对承包商予以一定程度的处罚。
2、分包单位破产
在工程建设领域，很多分包单位特别是劳务分包单位，其承担风险能力较弱，很可能出现在工程施工过程中破产倒闭，在其倒闭后，若未付清农民工工资，农民工也会向承包商讨要工资，但是很可能承包商已经付清分包单位工程款，但迫于各种压力，不得不向农民工支付工资。
3、包工头跑路
虽然国家三令五申，在建设工程领域禁止挂靠，但是由于市场的不规范，仍然存在大量挂靠现象，在挂靠中，农民工工资一般由包工头负责发放（虽然相关规定要求总包代发、银行代发，但实践中未完全落实），因此，经常出现包工头发现项目亏损后，卷款跑路，由此导致农民工工资得不到保障，而上述已经说到，在违法分包的情形下，承包商对农民工工资支付承担连带责任，因此，承包商在此情况下需支付农民工工资。
4、农民工恶意讨薪
农民工恶意讨薪是指在某些情形下，承包商并不欠付分包单位工程款，分包单位也未拖欠农民工工资，但在某些节点（如春节），农民工单方面认为其工资未结清，向承包商恶意讨薪。此时政府很可能为了“维护社会稳定”等原因，要求承包商先行垫付农民工工资。
5、分包单位恶意讨要工程款
在实践中容易出现的一种情况是，承包商已经按照合同约定向分包单位支付工程款（比如结算后支付至结算额的95%），但是分包单位为了提前回收剩余5%的质保金，就会组织农民工，以拖欠农民工工资为由，恶意讨要工程款。此时若承包商很可能迫于政府压力，只能提前支付工程款。
三、农民工工资支付风险
1、信用不良风险
《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》中规定：“将劳动用工、工资支付情况作为企业诚信评价的重要依据，实行分类分级动态监管。建立拖欠工资企业“黑名单”制度，定期向社会公开有关信息。人力资源社会保障部门要建立企业拖欠工资等违法信息的归集、交换和更新机制，将查处的企业拖欠工资情况纳入人民银行企业征信系统、工商部门企业信用信息公示系统、住房城乡建设等行业主管部门诚信信息平台或政府公共信用信息服务平台。推进相关信用信息系统互联互通，实现对企业信用信息互认共享”，若承包商出现拖欠农民工工资情形或者监督不到位，则很可能被拉入“黑名单”，从而导致企业信用不良，从而被政府相关部门“在政府资金支持、政府采购、招投标、生产许可、履约担保、资质审核、融资贷款、市场准入、评优评先等方面依法依规予以限制，使失信企业在全国范围内“一处违法、处处受限”。
2、工程款超付风险
由于承包商对农民工工资支付负总则，且出现农民工集体讨薪时，政府相关政府一般会以“维护社会稳定”等原因为由，要求承包商先行垫付农民工工资，由此很可能导致承包商因垫付农民工工资导致对分包单位的工程款超付或者节点工程款超付，导致承包商自身损失。
3、工程停工风险
若承包商无法处理好农民工工资问题，很可能导致项目停工，原因一是因为在农民工无法得到工资时，容易消极怠工甚至直接停止施工，从而导致项目停工；二是在农民工无法得到工资时，很可能采取“围攻”项目部，恶意阻扰项目施工，从而导致项目停工；三是根据《上海市人民政府办公厅印发关于本市全面治理拖欠农民工工资问题实施意见的通知》，若承包商未做好各项措施导致农民工欠薪问题发生，则“行业监管部门应根据情节对相关企业和个人进行处理处罚，直至责令停工整改”。
4、专用账户被查封风险
《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》中规定：“施工总承包企业应分解工程价款中的人工费用，在工程项目所在地银行开设农民工工资（劳务费）专用账户，专项用于支付农民工工资”，承包商在每个项目上都有农民工工资支付专用账户。由此导致在承包商发生诉讼时，即使不是该项目的争议，对方知道承包商农民工工资专用账户后，往往会选择查封该账户，从而逼迫承包商妥协。因为一旦该账户被查封，那么承包商就无法支付农民工工资，即使从其它账户支付操作也很麻烦，在该账户被查封后，承包商不仅会面临诉讼对方的压力，也会面临农民工以及政府方面的压力，会导致承包商处于一个不利的境地。
5、恶意闹事风险
上述在容易出现拖欠农民工工资情形中包含了“农民工恶意讨薪”和“分包单位恶意讨要工程款”，在这两种情形下，若承包商不满足农民工或者分包单位的要求，那么他们往往会选择恶意闹事，扩大事件的影响，从而逼迫承包商屈服，包含恶意围堵项目部、恶意围堵公司、散布虚假不实言论抹黑承包商、恶意投诉、集体上访等等。
四、风险防范和应对
1、建立劳务费用月清月结制度
在出现拖欠农民工工资问题后，承包商往往和分包单位就劳务费用是否结清发生争议，政府相关部门出面调解时，往往会以“施工总承包企业对所承包工程项目的农民工工资支付负总责”以及“业主或工程总承包企业未按合同约定与建设工程承包企业结清工程款，致使建设工程承包企业拖欠农民工工资的，由业主或工程总承包企业先行垫付农民工被拖欠的工资，先行垫付的工资数额以未结清的工程款为限”要求承包商垫付农民工工资。而承包商无法证明劳务费用已经足额及时向分包单位结清，往往只能先行垫付农民工工资，再向分包单位追偿。
因此，承包商应建立劳务费用月清月结制度，该制度包含两方面，一是承包商对分包单位的劳务费用月清月结，每月与分包单位对量对账，并双方确定，从而避免与分包单位就劳务费用发生争议，在出现拖欠农民工工资情形时可以利用相关证据证明自身已经足额及时向分包单位结清劳务费用；另一方面是承包商要监督分包单位将工人工资支付月清月结，并在分包单位支付农民工工资后，将相应证据（银行流水、农民工工资支付台账）交由承包商留存备案。
2、建立工人劳动合同备案制度
建立劳动合同备案制度是实行工人实名制重要的一个环节，承包商应要求分包单位与所有的农民工签订劳动合同，并将一份原件留存总包备案。建立劳动合同备案制度后，一是可以让承包商掌握分包单位和农民工的基本情况；二是承包商可以在发生拖欠农民工工资、农民工讨薪、农民工恶意讨薪等情形时，迅速锁定农民工背后的分包单位，要求分包单位尽快解决相关事宜，否则按照合同对分包单位给予处罚。
3、准确掌握施工现场作业人员
准确掌握施工现场作业人员是指在分包单位进场施工后，承包商要履行好现场管理职责，准确掌握施工现场作业人员的数量、所属分包单位、进出场时间、每日考勤情况、劳动合同签订情况等，并且尽量实行实名制进出现场（可以采用刷脸、刷指纹、刷身份证等形式），避免出现分包单位随意替换工人、随意增减工人的情况出现。承包商在准确掌握施工现场作业人员相关情况后，可以避免分包单位制造工人考勤情况，从而使劳务费用出现虚高，损害承包商利益。
4、保留工资发放记录
农民工工资发放记录是承包商证明未拖欠分包单位劳务费用、未拖欠农民工工资的最直接的证据，因此，在分包单位向农民工发放工资或者承包商代分包商向农民工发放工资之后，承包商需要保留工资发放记录，确保每个工人的基本工资得到保障，并避免出现拖欠农民工工资、农民工恶意讨薪的情形。
5、严格审查分包单位资信
在承包商未拖欠分包单位工程款的前提下，分包单位的资信是否良好几乎决定了是否会出现拖欠农民工工资的情形，也即上述风险是否会出现取决于分包单位资信是否良好，因此，承包商在选择分包时，因严格审查分包单位资信，包括但不限于其注册资金、资质情况、实际控制人情况、过往履约情况、涉诉情况以及以往合作情况。对于资信不良、挂靠、有过拖欠农民工工资、恶意闹事的分包单位应禁止其投标及参与项目建设。
6、在施工进出口和办公区域安置摄像头
在出现农民工聚众讨薪、围堵项目部、恶意讨薪甚至是暴力讨薪时，承包商在事后往往难以举证证明农民工的行为以及对整个项目造成的损失，很难追究分包单位因此应承担的责任。因此，承包商应在施工进出口（若有条件应在整个施工区域）和办公区域安置摄像头，在出现恶意闹事的情形时，利用摄像头进行取证，并向当地相关部门进行报告，以避免出现恶意闹事后，无法还原事实，而农民工利用其弱势地位向相关政府部门投诉，构造虚假事实，导致承包商陷入不利境地。
7、垫付时注重收集保留证据
在很多情况下，无论承包商是否足额向分包单位支付工程款、是否已经向分包单位结清工程款，只要出现农民工以“讨薪”的形式闹事，政府相关部门往往以“维护社会稳定”为由，要求有支付能力的承包商先行垫付农民工工资，承包商在垫付农民工工资后，在从应付分包单位工程款中扣除或者向分包单位追偿，因此，相关证据的留存就极为重要，是承包商维护自身权益最重要的武器。在出现需要由承包商垫付农民工工资时，承包商应注重收集保留的证据包括：分包单位委托承包商代付的委托书、分包单位的收据、农民工收到工资的相关凭证、分包单位出具的承诺函（承诺在后续工程款中扣除代付款项）、在政府出面的情形下政府的书面调解意见等。
